（数据来源于2023年中国对外直接投资统计公报）
今天就和大家一起聊聊上海市企业对外投资申请ODI备案的相关流程和资料等。
境外投资备案（ODI），英文全称为Overseas Direct Investment，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的行为。
通俗来说，只要国内企业对外投资涉及直接或间接获得境外公司的所有权、控制权等权益即需要境外投资备案。
ODI境外投资备案常见的适用情形主要包括以下两种：
注：如企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理。
需要提醒的是，境外投资备案（ODI）仅针对设立的境外企业。换句话说，境内企业实行境外投资路径上设置的空壳公司，均不在管理部门予以审核的范围之列。同时，境外企业开展的二次投资行为，也不在对外投资管理的范畴，不需要有关部门进行审核。
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01.境外投资ODI备案的重要性
1.合规性要求
中国政府对境外投资有明确的法律法规要求，进行ODI备案是确保企业境外投资行为符合国家法律法规和政策导向的重要步骤。这有助于维护国家经济安全和利益，防止非法资金外流。
2.避免违规风险
通过备案，企业可以确保其在境外投资过程中的合规性，避免因违规操作而面临的法律风险和经济损失。
3.资金保障与流动
合法资金出境：通过ODI备案，企业可以以合法的方式完成境内资金出境，确保资金流动的合规性和安全性。这有助于企业顺利开展境外投资活动，避免因资金问题导致的项目延误或失败。
外汇管理便利：备案后，企业可以享受国家外汇管理的便利，提高资金的流动性和使用效率。这有助于企业更好地利用境外资源，实现投资目的。
4.税收优惠与资金补贴
税收优惠：在部分国家和地区，企业可以享受境外投资的税收优惠政策。通过ODI备案，企业可以合法地享受这些优惠政策，降低税负成本，提高投资回报率。
资金补贴：一些地方政府为鼓励企业境外投资，会提供资金补贴等支持政策。完成ODI备案的企业有可能获得这些政策支持，进一步降低投资成本。
5.资源配置
ODI备案有助于企业优化境内外资源配置，实现资源的有效利用和互补。这有助于提升企业的整体竞争力和可持续发展能力。
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02.上海市企业申请ODI备案需满足条件
根据以往的ODI备案实操案例，大部分通过审核的企业作为投资主体需基本满足以下四个申请条件：
1、国内企业最好1年以上
2、净资产回报高于5%
3、资产负债率低于70%
4、审计报告不能亏损(净资产大于投资额)
(1、2、3都不满足的话还可以进行注册资金实缴，但实缴金额>投资资金。)
备注:
净资产回报率=净利润:平均净资产x100%
资产负债率=总负债:总资产x100%
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03.上海市ODI境外投资备案的办理流程
整个流程将耗时2-3个月，涉及文件及流程繁杂，若没有专业人士指导跟进，十分耗时费力，且很有可能因涉及报送文件信息不合规、所涉及产业较为敏感等原因无法通过审核。
上海市企业申请ODI境外投资备案需要提供的资料如下：
需要注意的是：上海市备案过程中，发改委会需要企业具体资金的使用证据，比如相应的合同单据，而商委是需要看到发改委的批文之后才会做最终审批。上海市企业申请ODI境外投资备案的流程：
举例：上海向境外投资3亿美元以下非敏感类行业ODI备案流程详解
1. 项目立项——境内企业股东向上海市发改委申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待上海市发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书
2. 审批发证——上海市商务委员会核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资
3. 最终备案——银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》
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04.什么情况下需要做ODI备案？
1.成立海外子公司开展业务并注资
当企业计划在海外进行直接投资、并购项目或扩大现有业务时，上海公司在海外设立子公司时，为了开立当地银行账户或进行内地汇款到境外的操作，需要境内母公司提供ODI备案证书。银行在审核相关汇款申请时，会要求提供这一证明文件。
另外，当海外子公司经营产生利润并希望将资金汇回国内时，备案文件可以作为合法性的证明，帮助企业顺利完成资金回流手续。
2.海外上市（红筹/VIE架构搭建）
许多上海企业在筹备海外上市时，会采用红筹架构或VIE架构。这些架构的搭建往往涉及复杂的跨境资金流动和股权安排，进行ODI备案能帮助企业更顺利地完成上市前的准备工作，同时也便于未来的资本运作和投资退出。
3.跨境电商业务开展
对于有大额资金出入境需求的跨境电商公司，为了保证业务的合规性和稳定性，进行ODI备案是转型为合法跨境贸易主体的必经之路。
跨境电商公司在进行大额资金出境时，若未通过ODI备案，可能会遭遇银行拒绝汇款或外汇管理部门的严格审查。
而通过ODI备案，企业可以获得商务部和发改委的批文，从而确保资金出境的合法性。这不仅有助于企业顺利完成跨境支付，还能避免因资金流动不合规而带来的各种麻烦。
4.外商投资企业设立
当上海企业先在海外设立子公司，再通过该子公司回流资金至国内成立外商独资企业（WFOE）或其他形式的外资企业时，开设资金本账户时，如果银行要求股权穿透至自然人且涉及内地企业，则该内地企业需要办理ODI备案证书。这有助于确保外商投资企业的合规性和资金来源的清晰性。
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05.哪些行业不能做ODI备案？
国务院于2017年8月18日发布了《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》，把境外投资项目分成了鼓励类、限制类和禁止类，进一步引导和规范企业境外投资方向。具体清单如下：
1、鼓励类
基础设施业；产能和设备业；高新技术和先进制造业；能源资源；农业；一带一路投资；
2、限制类
（1）与我国未建交、发生战乱、我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区开展境外投资；（2）房地产业；酒店业；影城；娱乐业；体育俱乐部等境外投资；（3）在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。
3、禁止类
（1）涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出；（2）运用我国禁止出口的技术、工艺、产品；（3）赌博业、色情业等；（4）我国缔结或参加的国际条约明令禁止的；（5）危害国家利益和公共安全的；
如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理。
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